【名词&注释】
营业网点(business-net spots)、主要任务(major task)、不同之处、中国证监会(china securities regulatory commission)、信息披露义务人、法定条件、信息备忘录(information memorandum)、记账式国债(book entry treasury bill)、交易规则(transaction rule)、产生影响(have effect)
[多选题]在发行申请提交发审会前，如果发生（ ）的事项，主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。
A. 对发行人发行新股法定条件产生重大影响
B. 对发行人业务产生影响(have effect)
C. 对投资者作出投资决策可能产生重大影响
D. 对发行人股票价格可能产生重大影响
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举一反三：
[多选题]根据《深圳证券交易所交易规则(transaction rule)》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。
A. 债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币l00元面额为l张)，或者交易金额不低于100万元人民币
B. 多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C. 多只基金合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D. 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币。且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
[多选题]深交所证券申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。
A. 放宽投资者申购上限
B. 申购单位
C. 深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效
D. 以上都不正确
[单选题]（ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获褥产品。
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 包销
[单选题]下列各项中，属于基金临时信息披露的是( )。
A. 基金份额发售公告
B. 基金份额上市交易公告书
C. C．基金份额净值公告
D. 澄清公告
[多选题]国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在( )。
A. 资金来源广、发行规模大
B. 存在利率风险
C. 有国家主权保障
D. 以自由对换货币作为计量货币
[单选题]根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债(book entry treasury bill)承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过( )家。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
[多选题]股票投资风格分类的标准有( )。
A. 公司规模
B. B.股票的获利能力
C. 公司成长性
D. 股票价格行为
[单选题]（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A. 标准普尔指数
B. 特雷诺指数
C. 夏普指数
D. 詹森指数
[单选题]（ ）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。
A. 招股说明书
B. 认购申请书
C. 信息备忘录(information memorandum)
D. 招股章程
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