【名词&注释】
美国国会(american congress)、公司债券(corporate bond)、建立健全(establishing and perfecting)、股东大会(general meeting of shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、更换会计师事务所(changing cpa firm)、会议记录(minute)、《证券法》(securities law)、国家预算、公开市场业务(open market operation)
[判断题]DIF和DEA均为正值时，属多头市场。DIF向上突破DEA是实人信号；DIF向下跌破DEA只能认为是回落，做获利了结。 （ ）
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举一反三：
[多选题]财政政策手段主要包括（ ）。
A. 国家预算
B. 税收
C. 公开市场业务(open market operation)
D. 转移支付制度
[单选题]证券交易风险的监察通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A. 制度、监察和自律管理
B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C. 事先预警、实时监控和事后监察
D. 制度建设、内部自查和行业检查
[单选题]证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时，应经( )以上独立董事同意。
A. 1／3
B. 1／2
C. 2/3
D. 3/4
[单选题]国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，银行业两个领域终于重合的是( )。
A. 美国《证券法》(securities law)
B. 《格拉斯·斯蒂格尔法》
C. 《金融服务现代化法案》
D. 《麦克法顿/》
[多选题]关于ETF份额的申购与赎回，以下说法不正确的是（ ）。
A. 申购、赎回申请提交后不得撤销
B. 基金自基金合同生效日后不超过2个月的时间内开始办理赎回
C. ETF的最小申购、赎回单位为50万份
D. ETF采用份额申购和份额赎回的方式
[多选题]第 100 题 股东的权利包括（ ）。
A. 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询
B. 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
C. 查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录(minute)、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告
D. 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会。
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