【名词&注释】
投资收益(investment income)、证券公司(securities company)、交易价格(transaction value)、公司型基金(corporate fund)、银行借款(bank borrowing)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、股票投资策略(stock investment tactics)、利息收入(interest income)、契约型基金(contractual fund)
[多选题]目前已经上市的关于中国概念的股指期货有（ ）。
A. 美国芝加哥期权交易所的中国股指期货
B. NSDAQ中国企业指数期货
C. 新加坡新华富时中国50指数期货
D. 香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约
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举一反三：
[多选题]关于加强指数法的说法正确的有（ ）。
A. 加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合
B. 加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略(stock investment tactics)相结合
C. 加强指数法与积极型股票投资策略(stock investment tactics)之间风险控制程度不同
D. 加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化
[单选题]证券交易所必须限定( )。
A. 上市公司数量
B. 会员数量
C. 证券交易数额
D. 交易席位数量
[单选题]消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（ ）。
A. 非均衡交易价格
B. 均衡交易价格
C. 低估交易价格
D. 高估交易价格
[多选题]财政发生赤字的时候，弥补方式有（ ）。
A. 发行国债
B. 增加税收
C. 增发货币
D. 向银行借款
[单选题]对在6个月内（ ）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（ ）后，方可使用。
A. 连续两次，10日
B. 连续三次，10日
C. 连续两次，5日
D. 连续三次，5日
[多选题]证券投资者保护基金的来源是（ ）。
A. 国内外机构、组织及个人的捐赠
B. 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收人的0.5%－5%缴纳基金
C. 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入(interest income)
D. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
[多选题]计算债券投资组合的收益率的方法有（ ）。
A. 加权平均投资组合收益率
B. 算数平均投资组合收益率
C. 投资组合内部收益率
D. 投资组合平均收益率
[多选题]上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。
A. 由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B. 保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C. 由中国证监会进行的受理文件、初审
D. 发行审核委员会审核、核准发行
[多选题]按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（ ）。
A. 私募基金
B. 公募基金
C. 契约型基金(contractual fund)
D. 公司型基金
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