1. [多选题]可转换证券的价值有（ ）。
A. 投资价值
B. 理论价值
C. 转换价值
D. 市场价值
E. 评估价值
2. [多选题]属于直接融资范畴的是（ ）。
A. 贴现
B. 股票融资
C. 公司债券融资
D. 国债融资
3. [多选题]尽职调查的参与者一般有（ ）。
A. 主承销商(managing underwriter)
B. 审计机构
C. 律师
D. 估值师
4. [多选题]集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )．
A. 集合资产管理计划的特点
B. 投资方向
C. 投资种类
D. 投资组合设计
5. [单选题]下列关于大宗交易的说法，正确的是( )。
A. 大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B. 大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C. 大宗交易的成交价格计人当日行情
D. 大宗交易的成交量收盘后计人该证券的成交总量
6. [多选题]与以往的基金相比，1924年成立的马萨诸塞投资信托基金有诸多创新，主要表现在（ ）。
A. 基金的组织形式由契约型改变为公司型
B. 基金的运作方式由封闭式改变为开放式
C. 回报方式由固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式
D. 基金的投资收益比其他投资产品高
7. [多选题]发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性，并符合( )规定。
A. 最近3个会计年度连续盈利
B. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C. 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D. 最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
8. [多选题]下列关于信用衍生工具的论述，正确的是( )。
A. 主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B. 用于转移或防范信用风险
C. 交易所交易的衍生品交易额已经超过OTC交易的信用衍生工具交易量
D. 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
9. [多选题]承销商备案材料包括（ ）。
A. 承销说明书
B. 承销商承销资格证书复印件
C. 承销协议
D. 承销团协议
10. [单选题]根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（ ）负责。
A. 国家发改委
B. 国务院国有资产监督管理委员会
C. 财政部
D. 商务部
