【名词&注释】
金融机构(financial institution)、发展前景、实际操作(practical operation)、直接投资(direct investment)、证券公司(securities company)、信息源(information source)、技术防范措施(technical counter-measures)、有关规定(related regulations)、纪律处分(disciplinary punishment)、参考答案
[多选题]一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为?()
A. 完善信息安全技术防范措施(technical counter-measures)
B. 确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露
C. 向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
D. 确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露
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举一反三：
[单选题]关于基金交易费，下列说法错误的是（ ）。
A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D. 交易费中的印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定(related regulations)收取
[单选题]关于股票拆分和股票股利，下列说法错误的是（ ）。
A. 不改变公司权益
B. 可以提高股份流动性
C. 降低被收购的难度
D. 向投资者传递公司发展前景良好的信息
[单选题]私募基金管理人在一年之内( )被采取谈话提醒、书面警示、要求限明改正等纪律处分(disciplinary punishment)的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分(disciplinary punishment)。
A. 两次
B. 五次
C. 四次
D. 三次
[单选题]封闭式基金的认购程序不包括（ ）。
A. 开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户
B. 在资金账户存入足够资金
C. 以“份额”为单位提交认购申请
D. 通过比例配售份额基金
[单选题]目标公司的下列情形中，可以作为估值调整机制触发条件的是( )。
A. Ⅰ.未在约定时间前实现IPO
B. Ⅱ.原大股东失去控股地位
C. Ⅲ.高管严重违反约定
D. Ⅳ.实际业绩未达到事先约定的业绩目标
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多选题]投资者进行投资时，应该考虑的是( )。
A. 过去的通货膨胀率
B. 当前的通货膨胀率
C. 预期的通货膨胀率
D. 不必考虑通货膨胀因素
[单选题]关于股权投资母基金的运作模式，下列说法错误的是( )。
A. 母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务
B. 一级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后，对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
C. 二级投资可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权
D. 在直接投资的实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资
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