1. [多选题]亚洲证券分析师联合会的发起者是（ ）。
A. 澳大利亚的证券分析师协会
B. 中国香港的证券分析师协会
C. 日本的证券分析师协会
D. 韩国的证券分析师协会
2. [多选题]公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易时，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，需要注意的问题有( )。
A. 发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B. 专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联方的第三方经营
C. 主要为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应当由关联方纳入拟发行上市公司，或转为无关联的第三方经营
D. 从事生产经营的拟发行上市公司应具有独立的产、供、销系统，主要原料(main raw material)和产品销售不得依赖股东及其下属企业
3. [单选题]《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。
A. 25%
B. 15%
C. 30%
D. 10%
4. [单选题]下列关于资产配置主要类型的论述正确的是（ ）。
A. 买入并持有策略是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足予战略性资产配置的投资者
B. 恒定混合策略是指保持投资组合中各项资产的收益率水平固定，调整各项资产的比例
C. 投资组合保险策略是在将一部分资金投资于风险资产，从而保证资产组合的最高价值，将其与资产投资于无风险资产(riskless asset)，并随市场的变动调整风险资产和无风险资产(riskless asset)的比例
D. 大多数动态资产配置过程一般具有相同原则，但结构与事实标准各不相同
5. [单选题]我国《证券法》(securities law)规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（ ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 150
B. 1B0
C. 200
D. 230
