【名词&注释】
积极作用(positive role)、证券市场(securities market)、净资产收益率(return on net assets)、精确度(accuracy)、基金净值(fund net value)、有关规定(related regulations)、持有人(bearer)、原生金融工具(underlying financial instrument)、既定目标(fixed goal)、所有权或使用权
[多选题]对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。
A. 引导基金分散投资，降低风险
B. 避免基金操纵市场
C. 发挥基金引导市场的积极作用
D. 督促基金改进投资策略
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举一反三：
[多选题]目前，收取承销费用的标准是（ ）。
A. 包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%-3%
B. 包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的0.5%-1.5%
C. 代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%-1.5%
D. 代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%-3%
[单选题]基金运作费采用预提或待摊的方法计入基金损益的条件是( )。
A. 发生的费用大于基金净值十万分之一
B. B．发生的费用大于基金净值五万分之一
C. C．发生的费用小于基金净值十万分之一
D. 发生的费用小于基金净值五万分之一
[多选题]公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）事项。
A. 股东的姓名或者名称及住所
B. 各股东所持股份数
C. 各股东所持股票的编号
D. 各股东取得股份的日期
[多选题]金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标(fixed goal)的程序和策略，它包括 （ ）。
A. 金融工具的创新
B. 原生金融工具(underlying financial instrument)的设计
C. 金融工具运用的创新
D. 金融制度的设计
[单选题]公司的净资产收益率是（ ）。
A. 7.34%
B. 11.36%
C. 16.70%
D. 14.20%
[单选题]基金指数编制上证基金指数的基准日为( )。
A. 2000年6月9日
B. 2000年7月3日
C. 2000年5月8日
D. 2000年6月30日
[多选题]商品证券是证明持有人(bearer)有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ ）。
A. 提货单
B. 购物券
C. 仓库栈单
D. 运货单
[多选题]基本分析法主要适用于预测（ ）。
A. 周期相对比较长的证券价格
B. 短期的行情
C. 精确度要求不高的领域
D. 相对成熟的证券市场
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