【名词&注释】
价格上涨(price rising)、系统故障(system fault)、传统习俗(traditional custom)、社会舆论(public opinion)、爱岗敬业(cherishing the job devotionally)、基金净值(fund net value)、国家强制力、无风险收益率(risk free return)、公司股票(corporate stock)、上市公司大股东
[多选题]法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等 力量来实现其约束力，说明法律与道德( )。
A. 调整范围相同
B. 调整手段不同
C. 目的不同
D. 功能相互排斥
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举一反三：
[单选题]忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（ ）。
A. 廉洁公正
B. 诚实守信
C. 爱岗敬业
D. 服务群众
[单选题]债券的发行人包括（ ）。
A. Ⅰ．中央政府；
B. Ⅱ．地方政府；
C. Ⅲ．金融机构；
D. Ⅳ．公司；
E. Ⅴ．企业。
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
I. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[多选题]通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。
A. 30
B. 15
C. 60
D. 7
[多选题]在应用CAPM进行事后风险调整时，应注意的有( )。
A. Ⅰ.β系数是固定不变的
B. Ⅱ.没有被普遍接受或使用的完全具有代表性的市场指数
C. Ⅲ.证券的波动性会使统计误差变得很大，并对超额收益α的测度造成实质影响
D. Ⅳ.理论上的无风险收益率(risk free return)(证券市场线中使用的无风险收益率(risk free return))与实际应用中的国债收益率往往不同
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列行为中，构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金，相互交易股票A ，拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息，推高公司股价 III.某基金管理公司由于交易系统故障导致其管理的基金产品不断不额买卖股票B，导致股票B的价格大幅波动 IV.某明星基金经理基于对股票C深入的演变就，重仓该股票，其他投资者也跟风买入，导致股票C价格上涨
A. I、II
B. I、II、III
C. I、II、IV
D. I、III、IV
[单选题]下列关于基金投资风格分析的说法，错误的是（ ）。
A. 通过计算前10只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资
B. 通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标，可以分析基金的盈利能力
C. 通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票(corporate stock)的规模偏好
D. 通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性
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