【名词&注释】
财务状况(financial situation)、财务管理制度(financial management system)、宏观经济政策(macroeconomic policy)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、集合竞价(call auction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券营业部(security operation house)、直系亲属(lineal consanguinity)、债权债务关系(debtor-creditor relationship)、证券发行人(issuer)
[判断题]违约风险模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的违约风险与借款利率之间的关系。（ ）
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举一反三：
[单选题]我国对封闭式基金的交收实行（ ）制度。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+7
[多选题]进行宏观经济分析的意义是（ ）。
A. 把握证券市场的总体变动趋势
B. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
C. 判断整个证券市场的投资价值
D. 了解转型背景下宏观经济对股市的影响
[单选题]如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取( )为成交价．
A. 可实现最大成交量的价格
B. 距前收盘价最近的价位
C. 使未成交量最小的申报价格
D. 中间价
[多选题]证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有( )情形的，应当回避。
A. 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人(issuer)的股份达到4%
B. 本人、直系亲属(lineal consanguinity)持有受评级机构或者受评级证券发行人(issuer)的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人(issuer)的实际控制人
C. 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人(issuer)聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 直系亲属(lineal consanguinity)持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人(issuer)发生累计超过50万元的交易
[单选题]证券营业部(security operation house)经营管理一般包括（ ）
A. 制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B. 岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C. 营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D. 硬件管理、软件管理
[多选题]第 93 题 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件有（ ）。
A. 近三年没有违法和重大违规行为
B. 债权债务关系(debtor-creditor relationship)确立并登记完毕
C. 实际发行额不少于人民币5亿元
D. 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
[多选题]影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（ ）。
A. 货币政策与财政政策
B. 经济周期循环
C. 通货膨胀
D. 稳定市场的政策与制度安排
[多选题]财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括( )。
A. 防止经营人员发生重大变动的限制条款
B. 防止公司财务状况出现恶化时的限制条款
C. 增加抵押品等负担的限制条款
D. 处理资产的限制条款
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