【名词&注释】
管理办法、正确处理(correctly handling)、有限责任公司(limited liability company)、普通合伙人(general partner)、证券交易所(stock exchange)、有限合伙人(limited partner)、监管部门(supervision department)、发行股票、证券经纪商(security broker)、人投资者
[单选题]有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当( );有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当( )。
A. 均应转为普通合伙企业
B. 转为普通合伙企业、解散
C. 解散、转为普通合伙企业
D. 均应解散
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[单选题]（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门(supervision department)的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A. 公正性
B. 协调性
C. 公正性
D. 健全性
[单选题]私募投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前( )基金合同。
A. 必须执行
B. 无权执行
C. 无权解除
D. 有权解除
[单选题]投资者对于( )的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。
A. 风险
B. 收益
C. 期限
D. 流动性
[多选题]客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在()开设的证券账户号码。
A. 证券经纪商(security broker)
B. 中央结算公司
C. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D. 证券交易所
[单选题]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A. 累计投标询价方式
B. 询价方式
C. 上网竞价方式
D. 协商定价方式
[多选题]债券价格与当期收益率的关系中，描述正确的是()
A. 债券当期收益率与到期收益率呈反向变动
B. 对于平价交易的债券，当期收益率等于票面利率
C. 对于折价交易的债券，当期收益率低于票面利率
D. 对于溢价交易的债券，当时收益率高于票面利率
[单选题]( )认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿。
A. 最大方差法模型
B. 最小方差法模型
C. 均值方差法模型
D. 资本资产定价模型
[单选题]证券交易所的会员（）。
A. 可以自动转让交易席位
B. 转让交易席位必须由证监会审批
C. 转让交易席位必须由证券交易所审批
D. 不得转让交易席位
[多选题]通常债券基金为避免投资者提前赎回，会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
A. 正确
B. 错误
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/d4n8o4.html
