1. [单选题]以下不属于私募基金基金合同必备条款的是( )。
A. 基金的出资方式、数额和认缴期限
B. 基金收益预测
C. 基金的投资范围、投资策略和投资限制
D. 基金的运作方式
2. [多选题]( )是合规管理的关键性原则。
A. 惩罚性原则
B. 隔离性原则
C. 独立性原则
D. 分离性原则
3. [多选题]下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中，错误的是()。
A. 私募基金管理人承诺按照恪尽职守的原则管理运用基金财产
B. 私募基金管理人承诺按照诚实信用的原则管理运用基金财产
C. 私募基金管理人承诺按照谨慎勤勉的原则管理运用基金财产
D. 私募基金管理人承诺基金的最低收益
4. [单选题]( )属于消极型资产配置策略。
A. 投资组合保险策略
B. 恒定混合策略
C. 买入并持有策略
D. 动态资产配置策略
5. [单选题]（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A. 增长型基金
B. 收入型基金
C. 稳定型基金
D. 平衡型基金
6. [多选题]2001年9月，我国第一只开放式基金( )诞生，标志着中国证券(china s securities)投资基金业的发展向规范运作转变。
A. 中安创新
B. 华安创新
C. ETF
D. QDII
7. [单选题]市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为（ ）。
A. 期望收益率
B. 资金回报
C. 必要收益率
D. 流动性溢价
8. [单选题]特种金融债券(financial bond)的发行主体是（ ）。
A. 部分金融机构
B. 非银行金融机构
C. 中国证监会
D. 中国人民银行
9. [多选题]2013年5月，甲任M基金管理有限公司研究员，同时兼任N基金经理助理，在执行职务活动即向有关基金二级股票池和N基金推荐买入“天马科技”股票的过程中，使用自己控制的证券账户先于N基金买入“天马科技”股票，并在其后连续买卖该股票。其间，甲还利用职务权限，多次查询M基金公司N基金投资“天马科技”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情况，并因此累计获利120万元。对此，下列有关表述，正确的是：
A. 甲的行为属于操纵市场
B. 证监会有权没收甲的120万元违法所得
C. 甲有可能会被撤销基金从业资格
D. 证监会有权对甲处以30万元罚款
10. [多选题]如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达( )。
A. 触价指令
B. 止损指令
C. 市价指令
D. 限价指令
