1. [多选题]蒙特卡洛模拟法的优点有（ ）。
A. 可以涵盖非线性资产头寸的价格风险
B. 可以涵盖非线性资产头寸的波动性风险
C. 可以计算信用风险
D. 可以处理时间变异的变量、厚尾和不对称等非正态分布(non-normal distribution)
E. 与真实情况接近，模型风险小
2. [单选题]是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
3. [多选题]发起人不得以（ ）等作价出资。
A. 劳务
B. 信用
C. 商誉
D. 非货币财产
4. [单选题]2003年5月27日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
A. 花旗银行
B. 瑞士银行
C. 日本野村证券
D. 美林证券
5. [多选题]主承销商按照中国证监会(china securities regulatory commission)相关规定组织验资时应当以( )为依据。
A. 获取的T日l6：00资金到账情况
B. 获取的T+1日16：00资金到账情况
C. 结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16：00的资金余额
D. 结算银行提供的网下申购资金专户截至T+1日16：00的资金余额
6. [单选题]金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ）。
A. 套期保值功能
B. 价格发现功能
C. 投机功能
D. 套利功能
7. [单选题]股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（ ）。
A. 可以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B. 公司资产收益权和剩余资产分配权
C. 优先认股权或配股权
D. 股东持有的股份可依法转让
8. [多选题]内部环境控制主要包括（ ）。
A. 建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B. 加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C. 建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D. 建立健全内部授权控制体系
9. [单选题]证券营业部(security operation house)员工的培训大体可分为（ ）两种。
A. 职前培训、在职培训
B. 业务培训、专业培训
C. 在岗培训、离岗培训
D. 业务培训、在岗培训
10. [多选题]有价证券具有的主要特征是（ ）。
A. 期限性
B. 收益性
C. 流动性
D. 风险性
