1. [多选题]中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施?( )
A. 向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C. 要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况(company financial condition)和风险监管指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
2. [单选题]期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。
A. 客户
B. 期货公司
C. 期货交易所
D. 期货公司和客户共同
3. [多选题]早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了（ ）的作用。
A. 稳定产销
B. 稳定货源
C. 避免价格波动
D. 锁定经营成本
4. [单选题]期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（ ）的合法权益。
A. 国家
B. 投资者
C. 期货公司
D. 期货交易所
5. [单选题]某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由（ ）签名。
A. 全体理事
B. 全体会员
C. 出席会议的理事
D. 同意决议的会员
6. [单选题]期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是（ ）。
A. 期货佣金商
B. 基金经理
C. 托管者
D. 基金投资者
7. [单选题]期货公司变更5%以上的股权，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A. 20日
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月
8. [多选题]期货从业人员应当保守的秘密包括（ ）。
A. 国家秘密
B. 所在机构秘密
C. 投资者的商业秘密及个人隐私
D. 在执业过程中所获得的未公开的重要信息
9. [单选题]金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是( )。
A. 外汇期权
B. 股指期权
C. 远期利率协议
D. 股指期货
10. [单选题]会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处( )元以下罚款。
A. 3万
B. 5万
C. 10万
D. 20万
