
【名词&注释】
管理机构、会计师事务所(accounting firm)、证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营业执照(business license)、期货经纪业(futures brokers)、宣传材料(publicity materials)、使用报告(usage reports)、证监会派出机构、申请材料(application material)
[判断题]支撑线起阻止价格继续下跌的作用。这个起着阻止价格继续下跌的价格就是支撑位。( )
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举一反三:
[多选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料(application material)包括( )。
A. 金融期货结算业务资格申请书
B. 从事金融期货结算业务的计划书
C. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
[多选题]申请首席风险官的任职资格,应当具备下列( )条件。
A. 通过中国证监会认可的资质测试
B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. 具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;D.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验
[单选题]保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告(usage reports),并聘请辉煌会计师事务所进行审计,根据规定,经审计通过后,基金管理机构应当将报表报送( )。
A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 中国证监会和财政部
D. 中国证监会或财政部
[单选题]期货公司对外发布的广告宣传材料(publicity materials),应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A. 10个工作日
B. 3个工作日
C. 20个工作日
D. 5个工作日
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