【名词&注释】
规章制度、利润分配(profit distribution)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、公司章程(articles of association)、分配比例(distribution proportion)、立法机关(legislature)、中国证监会(china securities regulatory commission)、交易商制度(dealers ' system)、公开市场(open market)、自律性组织
[多选题]根据中央国侦登记结算公司有关债券账户管理规定， QFII、RQFII 可以在银行间债券市场参与交易，但只能申请成为丙类结算成员，在债权结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交易制度是( )。
A. 做市商制度
B. 结算参与人制度
C. 公开市场(open market)一级交易商制度(dealers system)
D. 结算代理制度(2016年11月基金《基金基础》真题)
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举一反三：
[单选题]私募股权投资基金上市退出的劣势有哪些( )。
A. Ⅰ.能让私募股权投资基金的收益降低
B. 深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期，私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险
C. Ⅲ.对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长
D. Ⅳ.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难
E. Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅰ.Ⅱ
G. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]封闭式基金的利润分配，每年不得少于()次。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
[多选题]债券按照发行方式可分为( )
A. 公募债券
B. 可转换债券
C. 私募债券
D. 不可转换债券
[单选题]合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，最为重要的是( )。
A. 部门的独立性
B. 机制的独立性
C. 问责的独立性
D. 无法判断
[单选题]QDII基金在_________募集资金，在________进行投资。（ ）
A. 境外；境外
B. 境外；境内
C. 境内；境内
D. 境内；境外
[多选题]关于沪深300指数期货持仓限额制度，正确的描述是( )。
A. 持仓限额是指交易所规定的会员或者客户在某一合约单边持仓的最大数量
B. 进行投机交易的客户在某一合约单边持仓限额为10000手
C. 某一合约结算后单边总持仓量超过10万张的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%
D. 会员和客户超过持仓限额的，不得同方向开仓交易
[多选题]根据《基金法》规定，基金财产应当用于的投资范围是()
A. 上市交易的股票
B. 上市交易的债券
C. 房地产投资
D. 证监会规定的其他证券品种
[单选题]以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
A. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B. 立法机关和证监会发布的基本法律规则
C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D. 以上说法都正确
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