公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业

【名词&注释】

公司型基金(corporate fund)、利害关系人(interested person)、行政法规(administrative regulation)、玩忽职守(misprision)、未公开信息(undisclosed information)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、基金托管人(fund trustee)、中国银监会(china banking regulatory commission)、契约型基金(contractual fund)

[多选题]公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向( )申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

A. 中国证监会
B. 基金管理人
C. 基金份额持有人
D. 中国证券投资基金^{(chinese mutual funds)}业协会

查看答案&解析

举一反三：

[多选题]( )是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。

A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 契约型基金^{(contractual fund)}
D. 公司型基金

[单选题]募集机构在( )内进行的回访确认无效。

A. 投资观察期
B. 投资静默期
C. 投资理想期
D. 投资冷静期

[多选题]导致市场冲击成本的原因包括( )。

A. 选择市场时机的成本
B. 市场交易并不是完全流动、无摩擦的
C. 由于信息推动所导致
D. 机会成本

[单选题]基金托管人^{(fund trustee)}职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选择新基金托管人^{(fund trustee)}。

A. 2
B. 1
C. 3
D. 6

[单选题]若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）。

A. [99009.9]
B. [990.1]
C. [99059.9]
D. [100000]

[单选题]目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，__________营业税，__________企业所得税。（ ）

A. 征收；不征收
B. 不征收；征收
C. 征收；征收
D. 不征收；不征收

[多选题]募集机构应当向()宣传推介私募基金。

A. 特定对象
B. 不特定对象
C. 个人投资者
D. 机构投资者

[多选题]《上交所指引》规定，参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合( )的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。

A. 中国保监会
B. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
C. 中国证监会
D. 中国证券协会

本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/9xk4j4.html