
【名词&注释】
宏观经济政策(macroeconomic policy)、业务范围(business scope)、禁止性规定(prohibiting stipulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、民事责任。、业务人员(business operation personnel)、经营场所(management place)、《期货交易管理条例》、证监会派出机构
[判断题]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )
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举一反三:
[单选题]如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会可以采取以下( )措施。
A. 接管该期货公司
B. 申请期货公司破产
C. 注销其期货业务许可证
D. 延长停业期间
[单选题]下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是( )。
A. 锁定生产成本,实现预期利润
B. 利用期货价格信号,组织安排现货生产
C. 期货市场拓展现货销售和采购渠道
D. 有助于市场经济体系的建立与完善
[单选题]和单向的普通投机交易相比,套利交易具有以下( )特点。
A. 风险较小
B. 高风险高利润
C. 保证金比例较高
D. 成本较高
[多选题]李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货,由李甲直接操作,前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确的是( )。
A. 认定合同无效
B. 公司承担25万元亏损
C. 李甲承担25万元亏损
D. 李甲承担50万元亏损
[单选题]是指当投资者的资金无法满足保证金要求时,其持有的头寸面临强制平仓的风险。
A. 流通量风险
B. 成交量风险
C. 资金量风险
D. 持仓量风险
[多选题]证券公司应当在其经营场所(management place)显著位置或者其网站,公开下列( )信息。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员(business operation personnel)的名单和照片
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程、出入金流程
[单选题]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下F列选项中不属于应提交的材料的是( )。
A. 设立营业部申请书
B. 拟设立营业部的决议文件
C. 申请日前2个月月末的风险监管报表
D. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
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