1. [多选题]买人并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
2. [多选题]证券市场的基本功能包括（ ）。
A. 风险控制功能
B. 筹资一投资功能
C. 定价功能
D. 资本配置功能
3. [多选题]如下（ ）情形发生时，基金管理人可以暂停接受投资者对ETF的申购、赎回申请。
A. 不可抗力导致基金无法接受申购、赎回
B. 证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
C. 证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回
D. 法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形
4. [单选题]趋势线被突破后，这说明（ ）。
A. 股价会上升
B. 股价走势将反转
C. 股价会下降
D. 股价走势将加速
5. [单选题]拟上市的股份有限公司（ ）与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。
A. 以自己的名义
B. 以主管部门的名义
C. 以下属公司的名义
D. 以控股股东的名义
6. [多选题]《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商(security broker)之间在委托买卖过程中有关（ ）进行基本约定。
A. 权利和义务
B. 业务规则
C. 责任
D. 操作流程
7. [多选题]基金的会计核算对象包括（ ）。
A. 资产类
B. 负债类
C. 资产负债共同类
D. 资产损益共同类
8. [单选题]1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》(basel agreement)规定，开展国乐业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。
A. 40%
B. 50%
C. 60%
D. 70%
9. [单选题]是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方．
A. 正回购方
B. 卖出回购方
C. 资金融入方
D. 逆回购方
10. [多选题]关于恒生指数的叙述，错误的是( )。
A. 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B. 它挑选了23种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
C. 恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D. 恒生指数于2006年2月提出改制，首次将N股纳入恒生指数成分股
