1. [多选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。
A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
2. [单选题]基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（ ）。
A. 顾客导向型
B. 营销导向型
C. 渠道导向型
D. 投资顾问型
3. [单选题]波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由（ ）个上升波浪和（ ）个下降波浪组成。
A. 8、5
B. 3、5
C. 5、3
D. 5、8
4. [单选题]我国第一只上市交易的投资基金是（ ）。
A. 武汉证券投资基金
B. 深圳南山风险投资基金
C. 淄博乡镇企业基金
D. 建业基金
5. [多选题]关于代办股份转让系统的说明，正确的是( )。
A. 代办股份转让系统又称“三板市场”
B. 代办股份转让系统始建于2001年6月
C. 证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务
D. 代办股份转让系统由中国证券业(chinese industry of securities)协会(securities association)负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任
