1. [多选题]基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括（ ）。
A. 基金管理费
B. 基金托管费
C. 基金监管费
D. 基金信息披露费用
2. [单选题]仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（ ）。
A. 技术分析
B. 基本分析
C. 定性分析
D. 定量分析
3. [多选题]证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。
A. 股票
B. 基金
C. 债券
D. 证券衍生品
4. [多选题]在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择（ ）的公司投票。
A. 运作较规范
B. 盈利能力较强
C. 资产质量较高
D. 发展潜力较好
5. [多选题]中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易(stock exchange)实行退市风险警示．
A. 最近一个会计年度(fiscal year)被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
B. 最近一个会计年度(fiscal year)的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过l亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
C. 最近一个会计年度(fiscal year)的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
D. 最近一个会计年度(fiscal year)的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
6. [单选题]已知价计算法中的“已知价”是指( )。
A. 当日的开盘价
B. 当日的收盘价
C. 上一个交易日的开盘价
D. 上一个交易曰的收盘价
7. [多选题]下列说法正确的是（ ）。
A. 投资人应充分了解基金定期定额投资和零存整取(installment savings)等储蓄方式的区别
B. 定期投资是一种长期投资
C. 定期的投资平均成本比较低
D. 定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险
8. [多选题]证券投资顾问业务的基本原则有( )．
A. 依法合规
B. 诚实守信
C. 客观谨慎
D. 公平维护客户利益
9. [单选题]单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买人，并向市场公布．
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
10. [单选题]公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。
A. 25%
B. 20%
C. 15%
D. 10%
