1. [单选题]根据有关规定(related regulations)，基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（）应当归入基金财产。
A. 15％
B. 25％
C. 30％
D. 60％
2. [多选题]( )是合规管理的关键性原则。
A. 惩罚性原则
B. 隔离性原则
C. 独立性原则
D. 分离性原则
3. [单选题]国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体(VIE)架构的企业类型是( )。
A. 市场垄断型企业
B. 外资禁入行业的企业
C. 倾销多发行业的企业
D. 高新技术企业
4. [单选题]基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（ ）。
A. 智商高
B. 电子化
C. 手段多样
D. 涉案金额低
5. [单选题]关于净额结算说法正确的是( )。
A. 净额结算不适合交易频繁和活跃的市场
B. 净额结算会给市场带来很大的系统风险
C. 净额结算是在指定时间段内会产生多个结算净额
D. 按参与净额结算各方关系区分，可分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式
6. [单选题]在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括( )。
A. 交易频率
B. 交易种类
C. 买卖方向
D. 买卖价格
7. [单选题]期货从业人员应该根据投资者希望了解的相关资料，可自主决定是否给予答复。（ ）
A. 对
B. 错
8. [单选题]关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是( )。
A. UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B. 基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C. 对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人(fund trustee)
D. 基金管理公司只能从事基金管理业务
9. [多选题]私募基金管理人登记材料齐备后，基金业协会应在( )个工作日内为其办结登记手续(registration formalities)。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
10. [多选题]股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。
A. 季度报告
B. 年度报告
C. 重大事项信息
D. 月度报告
E. I、Ⅱ、Ⅲ
F. I、Ⅲ、Ⅳ
G. II、Ⅲ、Ⅳ
H. I、Ⅱ、III、Ⅳ
