【名词&注释】
业务培训(professional training)、资产负债(asset-liability)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、监管部门(supervision department)、市场供求关系(relation of market supply and demand)、中国证券(china ' s securities)、公司内部控制(corporate internal control)、纪律处分(disciplinary punishment)、登记手续(registration formalities)
[单选题]不同组织形式基金的所得税缴纳都包含三个环节，即( )，各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。
A. Ⅰ.被投资企业环节
B. Ⅱ.基金/公司环节
C. Ⅲ.投资者环节
D. Ⅳ.管理环节
E. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]在股权转让退出回购流程以下说法错误的是( )。
A. 公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议
B. 公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续(registration formalities)
C. 发布股票回购的独立财务顾问报告
D. 报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布董事会公告
[单选题]在资产管理的特征中，从参与方来看，资产管理包括( )。
A. 股票和基金
B. 固定资产和非固定资产
C. 委托方和受托方
D. 资金的需求方和供给方
[多选题]下列关于证券投资基金与股票、债券的说法中，错误的是( )。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益相同
D. 投资风险大小不同
[多选题]关于中国证券(china s securities)投资基金业协会的职责，以下表述错误的是( )。
A. 教育和组织会员遵守相关法律及行政规范
B. 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C. 有权对会员进行行政处罚
D. 办理非公开募集基金的登记、备案
[单选题]（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A. 内部控制大纲
B. 基本管理制度
C. 部门规章
D. 业务操作手册
[单选题]投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（ ）。
A. 资产负债状况
B. 现金流人情况
C. 投资期限
D. 投资者风险厌恶程度
[单选题]下列不属于按投资市场分类的股票基金是( )。
A. 国内股票基金
B. 国外股票基金
C. 成长型股票基金
D. 全球股票基金
[单选题]下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（）。
A. 基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则
B. 基金交易量可由投资者决定
C. 基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动
D. 在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位
[单选题]非交易过户不包括()。
A. 继承
B. 转换
C. 司法强制执行
D. 捐赠
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/9nqv56.html
