【名词&注释】
新兴学科(new subject)、企业债券(enterprise bond)、西方发达国家(western developed countries)、《公司法》(the company law)、新股申购(application for the new shares)、安全保护措施(safety precaution)、主承销商(managing underwriter)、公司注册资本(company registration capital)、交叉性学科、股份有限公司发起人
[判断题]如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。（ ）
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举一反三：
[多选题]上市公司发行证券，可以（ ）。
A. 通过询价的方式确定发行价格
B. 与主承销商(managing underwriter)协商确定发行价格
C. 根据申购情况由市场确定发行价格
D. 采取其他方式确定发行价格
[多选题]上海证券交易所接受( )方式的市价申报．
A. 最优5档即时成交剩余撤销申报
B. 对手方最优价格申报
C. 最优5档即时成交剩余转限价申报
D. 本方最优价格申报
[单选题]套利是针对（ ）进行交易的。
A. 基差
B. 价差
C. 方差
D. 标准差
[多选题]关于金融工程，下列说法正确的有（ ）。
A. 它是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科
B. 1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式定义
C. 金融工程将工程思维引入金融领域
D. 金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科
[多选题]利率期货品种主要包括（ ）。
A. 单只股票期货
B. 债券期货
C. 主要参考利率期货
D. 股票组合的期货
[单选题]股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本(company registration capital)的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 35%
[多选题]保守稳健型投资者的投资策略通常是（ ）。
A. 投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购
B. 投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券
C. 投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等
D. 投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票
[多选题]为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有（ ）。
A. 必备的服务设备
B. 完善的数据安全保护措施
C. 建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
D. 建立完善的风险管理系统
[单选题]第 13 题 根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择（ ）方式进行新股申购。
A. 网上
B. 网下
C. 网上和网下
D. 网下或者网上之一
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