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期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当

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  • 【名词&注释】

    其他费用(miscellaneous expense)、流动资产(current assets)、若干问题(some problems)、行政法规(administrative regulation)、不承担责任(assume no responsibility for)、国际石油、保密制度(secure system)、股票指数期货交易(stock index futures trading)、独立核算(independent accounting)、《期货交易管理条例》

  • [判断题]期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算(independent accounting)。( )

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  • 举一反三:
  • [多选题]期货公司的交易保证金不足,期货交易所怠于履行通知追加义务,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的,对该扩大的损失说法正确的是( )。
  • A. 期货交易所不承担责任
    B. 期货交易所应当承担次要赔偿责任
    C. 期货交易所应当承担主要赔偿责任
    D. 期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十

  • [多选题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的( )提出要求。
  • A. 经营条件
    B. 风险管理
    C. 内部控制
    D. 保证金存管

  • [单选题]通过股票指数期货合约的买卖可以规避( )。
  • A. 非系统性风险
    B. 系统性风险
    C. 企业的经营风险
    D. 交易风险

  • [单选题]对于期货交易来说,保证金比率越低,期货交易的杠杆作用就( )。
  • A. 越大
    B. 越小
    C. 越不稳定
    D. 越稳定

  • [单选题]期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额( )规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
  • A. 大于
    B. 小于
    C. 等于
    D. 小于等于

  • [单选题]如果数量很大的追加需求对价格没有大的影响,那么市场就是( )。
  • A. 有广度的
    B. 窄的
    C. 缺乏深度的
    D. 有深度的

  • [多选题]下列期货交易所中,组织形式属于公司制的有( )。
  • A. 芝加哥商业交易所
    B. 纽约商业交易所
    C. 伦敦国际石油交易所
    D. 上海期货交易所

  • [多选题]全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。
  • A. 信息公开制度
    B. 风险分散制度
    C. 风险隔离机制
    D. 保密制度(secure system)

  • [多选题]除下列( )情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
  • A. 依据非结算会员的要求支付可用资金
    B. 收取非结算会员应当交存的保证金
    C. 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
    D. 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

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