1. [多选题]公司型基金与契约型基金(contractual fund)的主要区别包括( )。
A. 公司型基金不可上市交易，契约型基金(contractual fund)可上市交易
B. 公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金(contractual fund)不具有法人资格，是虚拟公司
C. 公司型基金的投资者既是基金持有人(fund holder)又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金(contractual fund)的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权
D. 公司型基金不可自由赎回，契约型基金(contractual fund)可以自由赎回
2. [单选题]发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前( )个工作日报( )备案。
A. 3；财政部
B. 5；中国人民银行
C. 3；中国证监会
D. 5；中国银监会
3. [多选题]在证券委托交易中，证券经纪商(security broker)作为受托人，应承担的义务包括( )．
A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B. 认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C. 坚持了解客户原则
D. 必须忠实办理受托业务
