1. [单选题]按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行（ ） 交易的资金交收。
A. T+1日和T日
B. T+1日
C. T－1日
D. T日
2. [单选题]金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（ ）亿元人民币或等值的自由兑换货币。
A. 2
B. 5
C. 8
D. 10
3. [单选题]下列关于受托资产管理的说法错误的是（ ）。
A. 符合条件的基金管理公司可以为单一客户办理特定资产管理业务
B. 符合条件的基金管理公司可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务
C. 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币
D. 受托资产管理业务的开放，使我国基金管理公司在向综合资产管理公司转变的过程中迈出了一大步
4. [多选题]可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括( )，深圳证券交易所应予以重点监控．
A. 大量或者频繁进行低买高卖交易
B. 在证券价格敏感期内，通过集合竞价，影响相关证券或其衍生品的交易价格、结算价格或参考价格
C. 单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买入或卖出有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D. 在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
5. [多选题]盘局的末端出现光头大阳线，说明（ ）。
A. 多空方双斗争很激烈
B. 多方已经取得决定性胜利
C. 窄幅盘整，交易清淡
D. 这是一种涨势的信号
E. 以上都不对
6. [多选题]证券市场的需求主要受到以下（ ）因素的影响。
A. 宏观经济环境
B. 居民金融资产结构的调整
C. 发行上市制度
D. 上市公司质量
7. [单选题]以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 避税型证券组合
D. 增长型证券组合
8. [多选题]下列说法正确的是（ ）。
A. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系(relation of market supply and demand)的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值(net assets value)
B. 绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C. 开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D. 开放式基金的赎回价是基金份额净资产值(net assets value)减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响
9. [多选题]我国财政补贴的类型有（ ）。
A. 企业亏损补贴
B. 财政贴息
C. 外贸补贴
D. 职工生活补贴
E. 房租补贴
10. [多选题]为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有（ ）。
A. 必备的服务设备
B. 完善的数据安全保护措施
C. 建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
D. 建立完善的风险管理系统
