1. [单选题]募集行为的主要流程包括( )。
A. Ⅰ.特定对象确定
B. Ⅱ.基金风险提示
C. Ⅲ.合格投资者确认
D. Ⅳ.合格投资者调查问卷
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2. [单选题]下列关于大宗商品的说法,错误的是( )。
A. 大宗商品具有实体,可进人流通领域
B. 大宗商品不能抵御通货膨胀
C. 最近几年,全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系(positive correlation)
D. 大宗商品具有同质化、可交易等特征,供需和交易量都非常大
3. [多选题]基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合 同生效不足( )个月的除外。
A. 1
B. 6
C. 9
D. 3
4. [单选题]根据基金销售费用(selling expense)规范的要求,以下叙述正确的是()。
A. 基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统
B. 基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制
C. 基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用(selling expense)的统一管理和监督
D. Ⅰ、Ⅱ
E. Ⅰ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5. [单选题]关于排他投资条款与保密条款的关系,下列说法中正确的是( )。
A. 保密条款比排他条款更难履行
B. 排他条款优先于保密条款
C. 保密条款优先于排他条款
D. 排他条款与保密条款可以并行
6. [多选题]基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在( )。
A. 基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资
B. 基金不直接投资股票市场
C. 基金不直接投资债券市场
D. 基金是由专业或非专业的投资机构进行管理
7. [单选题]私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案( )。
A. 不构成对私募基金管理人投资能力的认可
B. 不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
C. 构成对私募基金管理人投资能力的认可
D. 不作为对基金财产安全的保证
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8. [单选题]折现现金流法是通过预测企业未来的现金流,将企业价值定义为企业未来可自由支配(freedom to control)现金流折现值的总和,包括( )和自由现金流模型等。
A. 盈利模型
B. 红利模型
C. 资产模型
D. 估值模型
9. [单选题]ETF与LOF的区别不包括()。
A. 申购、赎回的标的不同
B. 申购、赎回的场所不同
C. 基金投资策略不同
D. 基金投资目的不同
10. [多选题]下列关于回购协议利率的说法中,错误的是( )。
A. 抵押证券的流动性越好、信用程度越高,回购利率越低
B. 货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向影响
C. 若采用实物交割,回购利率较高
D. 一般来说,回购期限越短,抵押品的价格风险越低,回购利率越低