1. [单选题]基金管理人应在每年结束后( )日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 180
2. [单选题]以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A. 市政债券期货
B. 国债期货
C. 市政债券指数期货
D. 伦敦银行间同业拆放利率期货
3. [多选题]《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。
A. 化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
B. 保护投资者合法权益(investors legal rights)和社会公共利益，维护社会稳定
C. 细化落实《证券法》(securities law)、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度
D. 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
4. [多选题]属于寡头垄断型产品的是（ ）。
A. 钢铁
B. 汽车
C. 纺织
D. 国有铁路
E. 服装
5. [多选题]风险提示函的必备内容包括（ ）。
A. 证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险
B. 基金在投资时候会面临各种的风险，包括市场风险
C. 巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现
D. 投资人购买基金就相当于承认基金的风险
6. [单选题]网上竞价发行方式的缺陷是( )．
A. 市场性
B. 发行市场与交易市场的联动性
C. 经济高效性
D. 股价易被机构大资金操纵
7. [单选题]有限责任公司具有（ ）的特点。
A. 人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
B. 资合、封闭及设立程序简单
C. 资合、开放性及设立程序相对复杂
D. 人合兼资合、封闭及设立程序简单
8. [单选题]无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控殷的公司的时候，可以( )。
A. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司(holding company)不再使用该无形资产
B. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司(holding company)具有使用该无形资产的权利
C. 直接作为投资折殷，产权归控股公司(holding company)
D. 直接作为投资折股，控股公司(holding company)拥有该无形资产的处置权
9. [多选题]关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是（ ）。
A. 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
B. 申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户
C. 赎回款于7日内到达投资人基金账户
D. 托管银行系统内资金应在9小时内到账
10. [单选题]我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
