1. [多选题]关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有( )。
A. 流通市场是发行市场的前提
B. 发行价格受交易价格影响
C. 发行市场是流通市场的延续
D. 发行市场是流通市场的基础
2. [多选题]我国目前规定对下列( )内容作实质性的检查。
A. 文件内容是否符合法律规定
B. 其他相关内容
C. 申报文件是否有虚假陈述
D. 申报文件是否全面
3. [单选题]以下关于记名股票的说法不正确的是()。
A. 是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票
B. 股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票
C. 股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名
D. 公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票(bearer stock)
4. [单选题]中国债券市场经历的发展阶段不包括( )。
A. 以政府间市场为主
B. 以柜台市场为主
C. 以交易所市场为主
D. 以银行间市场为主
5. [多选题]下列不属于境内主板上市基本要求的是()。
A. 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
B. 发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人
C. 应当主要经营一种业务，其生产经营活动(production and operation activities)符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策
D. 发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立
6. [多选题]基金托管人(fund trustee)发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是( )。
A. 应通知管理人后再执行投资指令
B. 应报告中国证监会并按其要求处理
C. 应在执行指令后立即报告中国证监会
D. 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
7. [多选题]()不属于企业风险管理基本框架的要素。
A. 内部环境
B. 目标设定
C. 信息与沟通
D. 外部控制
8. [多选题]关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是( )。
A. 不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B. 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C. 基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
D. 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
9. [单选题]关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是()。
A. 不同基金的资产分别核算
B. 重要业务部门和岗位物理隔离
C. 基金会计担任公司会计
D. 基金资产和公司资产独立运作
10. [多选题]证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 后台业务系统
D. 应用系统的支持系统
