【名词&注释】
可持续性(sustainability)、公司债券(corporate bond)、交易价格(transaction value)、货币市场基金(money market fund)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、期货经纪(futures broker)、有关规定(related regulations)、具体情况(concrete conditions)、发起人资格
[单选题]（ ）试图在基本收入和资本增长之间达到某种均衡，因此也称为“均衡组合”。
A. 收入增长型
B. 收入型
C. 增长型
D. 避税型
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举一反三：
[多选题]第 89 题 外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（ ）条件。
A. 股东合法持有但不得转让
B. 境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易
C. 无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
D. 境外公司的股权最近1年交易价格稳定
[多选题]发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（ ）规定。
A. 最近3个会计年度连续盈利
B. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C. 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D. 最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
[单选题]关于依法处分基金财产的说法，正确的是( )。
A. 基金托管人要根据有关规定(related regulations)和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
B. B．基金托管人可以单独处分基金财产
C. C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产
D. 托管人应无条件执行基金管理人的指令
[多选题]下列关于招殷说明书摘要的说法，正确的是( )。
A. 招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者
B. 招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处
C. 招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制
D. 招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次发行的简要情况，需简要介绍招股说明书全文各部分的主要内容
[单选题]（ ）的收购方式又称换股。
A. 用现金购买股票
B. 用股票购买资产
C. 用股票交换股票
D. 用资产收购股份或资产
[多选题]对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（ ）。
A. 发起人资格及发起协议的合法性
B. 企业重大变更的合法性和有效性
C. 企业申请进行股份制改造的可行性和合法性
D. 发起人投资行为的合法性
E. 发起人资产状况的合法性
[单选题]子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 货币市场基金
D. 系列基金
[多选题]下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（ ）。
A. 首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公 允价值
B. 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
C. 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
D. 非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV=C+(P-C)(D1-Dr)/D1
[单选题]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪(futures broker)合同的责任由( )直接对客户承担．
A. 期货公司
B. 证券公司
C. 根据双方约定确定责任承担者
D. 证监会视具体情况(concrete conditions)确定承担者
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