【名词&注释】
历史沿革(historical evolution)、违规行为(violation behavior)、交易市场(exchange market)、风险容忍度(risk tolerance)、债权债务(credit and debt)、客观性原则(objective principle)、业务部门(business department)、注册资本(registered capital)、全面性原则(totality principle)、公正性原则(fair principle)
[单选题]( )不是我国基金监管的目标。
A. 降低非系统风险
B. 保护投资者利益
C. 保证市场的公平、效率和透明
D. 推动基金业的规范发展
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举一反三：
[单选题]下列关于回购协议市场说法，不正确的是（ ）。
A. 我国存在两个分离的国债回购市场
B. 我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
C. 场外交易的参与者包括个人和企业
D. 场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所
[单选题]期货从业人员应该根据投资者希望了解的相关资料，可自主决定是否给予答复。（ ）
A. 对
B. 错
[多选题]证券投资基金反映的是( )关系。
A. 债权债务
B. 所有权
C. 产权
D. 信托
[单选题]下列情况中，不得回购本公司股票的是（）。
A. 公司减少注册资本(registered capital)
B. 进行投资
C. 将股份奖励给本公司职工
D. 与持有本公司股份的其他公司合并
[多选题]()是指合规人员在对业务部门(business department)进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 公正性原则(fair principle)
D. 全面性原则(totality principle)
[单选题]如果投资者存在变现的需求，则应选择流动性高的投资品种。这体现出（ ）会影响投资机会的选择。
A. 收益率
B. 变现需求
C. 投资期限
D. 风险容忍度
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