1. [多选题]证券公司(securities company)必须持续符合的风险控制指标有( )。
A. 净资本与净资产的比例不得低于40%
B. 净资本与负债的比例不得低于8%
C. 净资产与负债的比例不得低于20%
D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
2. [多选题]资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦，其含义包括（ ）等。
A. 整个市场的资本和信息能够自由流动
B. 对红利、股息和资本利得不征税
C. 投资者能自由借贷
D. 市场上没有机构大户
3. [多选题]关于加强指数法的说法正确的有（ ）。
A. 加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合
B. 加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略(stock investment tactics)相结合
C. 加强指数法与积极型股票投资策略(stock investment tactics)之间风险控制程度不同
D. 加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化
4. [多选题]关联关系包括关联方与发行人之间的( )。
A. 股权关系
B. 人事关系(personnel relations)
C. 管理关系
D. 商业利益(commercial interest)关系
5. [多选题]（ ）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收交状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
A. 中国人民银行
B. 国家发展和改革委员会
C. 财政部
D. 国资委
