1. [多选题]下列属于成长型股票的是( )。
A. 蓝筹股
B. 周期型股票
C. 低市盈率股票
D. 防御型股票
2. [单选题]法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的( )等企业运营基本设施和条件发表法律意见。
A. 从业人员
B. 营业场所
C. 营业时间(business hours)
D. 资本金
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3. [单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融(china s financial)期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和( )对其进行纪律处分(disciplinary punishment)。
A. 行业规定
B. 行业惯例
C. 自律规则
D. 内控制度
4. [单选题]（ ）对公司的合规管理承担最终责任。
A. 股东
B. 董事会
C. 督察长
D. 总经理
5. [单选题]开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（ ）。
A. 网上发售模式
B. 网下发售模式
C. 前端和后端收费模式
D. 中端收费模式
6. [多选题]以下关于基金会计核算，表述错误的是()
A. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算
B. 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督
C. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算
D. 基金会计核算主体为证券投资基金
7. [单选题]当贝塔系数（ ）时，该投资组合的价格变动方向与市场一致。
A. 大于0
B. 等于0
C. 小于0
D. 小于等于0
8. [单选题]证券基金机构监管部主要负责（ ）。
A. 制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B. 办理基金备案
C. 全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
D. 指导和监督基金业协会的活动
9. [单选题]( )是股权投资基金首选的退出方式。股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。
A. 挂牌转让退出
B. 股权转让退出
C. 股份上市转让
D. 清算退出
10. [单选题]下列有关公司型基金的说法正确的是( )。
A. 投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金
B. 公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东
C. 把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
D. 公司型基金单个参与人数上限为200人
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
