【名词&注释】
责任人员(responsible personnel)、行政法规(administrative regulation)、证券发行核准制(approval for issue of securities)、主管人员(executive staff)、财务公开制度(disclosure system of finance)、证券监管机构(securities supervision agencies)、会计年度(fiscal year)、《证券法》(securities law)、欺诈发行股票、证券发行人(issuer)
[多选题]关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。
A. 证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B. 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人(issuer)不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C. 公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D. 我国《证券法》(securities law)规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]关于外国债券论述正确的是（ ）。
A. 在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B. 在美国发行的外国债券被称为武士债券
C. 外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D. 债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
[多选题]租金的构成主要有( )。
A. 购置成本
B. 利息
C. 营业费用
D. 税金
E. 保险费
[单选题]2005年1月1日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A. 首次公开发行股票询价制度
B. 上市保荐制度
C. 上市审核制度
D. 股票定价制度
[单选题]第 24 题 主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（ ）。
A. 证券上市当年剩余时间
B. 证券上市后1个完整会计年度(fiscal year)
C. 证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度(fiscal year)
D. 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度(fiscal year)
[单选题]债券与股票的区别论述错误的是（ ）。
A. 债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B. 发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
C. 债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资
D. 因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券
[多选题]关于套利交易，以下说法正确的是（ ）。
A. 套利行为有利于市场流动性的提高
B. 有助于价格发现功能的发挥
C. 国际上绝大多数交易所都对自己可以控制的套利交易采取鼓励和优惠政策
D. 价差越大，套利的积极性越高，参与者也越多
E. 以上都不对
[多选题]ETF认购方式可分为（ ）。
A. 网上现金认购
B. 网下现金认购
C. 网上组合证券认购
D. 网下组合证券认购
[多选题]根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。
A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C. 并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
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