【名词&注释】
开放式基金(open-end fund)、情节严重(gravity of the circumstances)、存款准备金(deposit reserve)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、再贴现政策(rediscount policy)、证券经纪商(security broker)、凭证式国债(proof national debt)、公开市场业务(open market operation)、财政政策手段(financial policy means)
[多选题]在证券委托交易中，证券经纪商(security broker)作为受托人应享有的权利有（ ）。
A. 有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B. 有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C. 有权按规定收取服务费用
D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
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举一反三：
[单选题]凭证式国债(proof national debt)和普通开放式基金份额都属于( )。
A. 政府证券
B. 上市证券
C. 非上市证券
D. 公司证券
[单选题]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。
A. 3年以下
B. 3－5
C. 3－7
D. 1－5
[单选题]下面属于财政政策手段(financial policy means)的是（ ）。
A. 调节税率
B. 存款准备金制度
C. 再贴现政策
D. 公开市场业务(open market operation)
[单选题]周期循环理论的重点是（ ）因素。
A. 价格
B. 时间
C. 空间
D. 成交量
[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 证券公司在资产管理业务中管理不善
C. 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D. 证券公司高级管理人员营私舞弊
[单选题]复利终值=复利现值×( )。
A. 复利现值系数
B. 复利终值系数
C. 年金现值系数
D. 年金终值系数
[单选题]政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（ ）。
A. 特种国债
B. 赤字国债
C. 建设国债
D. 战争国债
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