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基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )

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  • 【名词&注释】

    经营活动(operating activities)、简易程序(summary procedure)、现金流量表(cash flow statement)、基金净值(fund net value)、中国证监会(china securities regulatory commission)、部门规章(divisional regulations)、自律性规则(self-rule regulations)、基金投资人、中外合资基金、一段时间(a period)

  • [多选题]基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )

  • A. 向投资人承诺收益
    B. 进行基金投资人风险承受能力调查
    C. 介绍投资人想要了解的基金产品情况
    D. 根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品

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  • 举一反三:
  • [单选题]( )年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。
  • A. 2000
    B. 2001
    C. 2002
    D. 2003

  • [单选题]下列关于股权投资基金的现金流模式的描述,正确的是( )。
  • A. 在基金募集过程中,股权投资基金通常采用承诺资本制
    B. 投资者承诺向基金投资的总额度称为实缴资本
    C. 多数股权投资基金会约定,暂时闲置的未投资资本只能投资于高风险、高流动性的资产
    D. 基金从被投资企业实现退出后,只能通过公开股权转让来实现投资退出,获得退出现金流

  • [单选题]下列关于久期的说法,不正确的是( )。
  • A. 久期也称持续期
    B. 久期是对固定收益产品的利率敏感程度的衡量
    C. 市场利率变化时,固定收益产品久期越长,价格变动幅度越小
    D. 利率大幅变动时,用久期估计固定收益产品的价格变化并不准确

  • [多选题]《基金净值表现的编制及披露》属于基金信息披露的( )。
  • A. 国家法律
    B. 部门规章
    C. 规范性文件
    D. 自律性规则(self-rule regulations)

  • [单选题]现金流量表的基本结构分为( )。
  • A. 净现金流
    B. 经营活动产生的现金流量
    C. 投资活动产生的现金流量
    D. 筹资活动产生的现金流量
    E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    G. Ⅰ、Ⅳ
    H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • [单选题]下列关于基金募集申请注册的表述,不正确的是( )。
  • A. 自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定
    B. 对常规基金产品,按照简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日
    C. 对常规基金产品以外的产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月
    D. 基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额

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