【名词&注释】
投资银行业务(investment banking)、市场价格(market price)、数额较大(relatively large amount)、中国证监会(china securities regulatory commission)、业务部门(business department)、基金托管人(fund trustee)、票面价值(par value)、《证券法》(securities law)、证券经纪商(security broker)、保荐代表人(sponsor deputy)
[多选题]由于在岸基金的（ ）均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
A. 投资者
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金的投资市场
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举一反三：
[多选题]保荐代表人(sponsor deputy)有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A. 负有数额较大的未到期债务
B. 保荐机构撤回推荐函
C. 被注销或者吊销执业证书
D. 不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
[单选题]发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后( )个工作日内报中国证监会备案。
A. 25%；3
B. 25%；5
C. 50%；3
D. 50%；5
[单选题]第 7 题 （ ）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
A. 转换价值
B. 转股价格
C. 行权价格
D. 票面价值(par value)
[多选题]我国《证券法》(securities law)规定，公开发行是指（ ）。
A. 向不特定对象发行证券
B. 向特定对象发行证券累计超过200人
C. 向特定对象发行证券累计超过100人
D. 向特定对象发行证券累计超过50人
[单选题]发行人( )，应说明其与公司未来发展战略的关系。
A. 重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B. 存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C. 未来资本性支出计划跨行业投资的
D. 存在重大期后事项的
[多选题]我国国债的特点是( )。
A. 多期限
B. 多品种
C. 滚动发行
D. 参与人数多
[多选题]中国证监会基金监管部的主要职能包括（ ）。
A. 负责涉及基金行业的重大政策研究
B. 草拟或制定基金行业的监管规则
C. 对有关基金的行政许可项目进行审核
D. 全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管
[单选题]证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ）。
A. 即时交付
B. 集中交付
C. 货银对付
D. 货银交付
[单选题]是客户与证券经纪商(security broker)之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定．
A. 风险提示书
B. 证券交易委托代理协议
C. 客户须知
D. 客户交易结算资金银行存管协议书
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