
【名词&注释】
发现问题、管理机构、业务收入(business income)、责任人员(responsible personnel)、主管人员(executive staff)、有关规定(related regulations)、期货交易风险、会员大会(general assembly of members)、《期货交易管理条例》、会员制期货交易所
[单选题]设立期货公司,持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币( )亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币( )亿元。
A. 2;5
B. 5;10
C. 10;15
D. 15;20
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举一反三:
[单选题]会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处( )元以下罚款。
A. 3万
B. 5万
C. 10万
D. 20万
[单选题]期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行( )稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每季
[多选题]证券公司应当建立完备的协助开户制度,并履行如下职责( )。
A. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向客户充分揭示期货交易风险
C. 告知期货保证金安全存管要求
D. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
[单选题]会员制期货交易所( )以上会员联名提议,应当召开临时会员大会(general assembly of members)。
A. 1/4
B. 1/3
C. 1/5
D. 1/6
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