【名词&注释】
投资决策(investment decision)、公开市场操作(open market operation)、主营业务变更、中国证监会(china securities regulatory commission)、欧洲货币市场(european monetary market)、证券经纪商(security broker)、独立核算(independent accounting)、证券市场。、凭证式国债(proof national debt)、财务顾问业务(financial advisory business)
[多选题]经中国证监会批准，证券公司可以经营的业务包括（ ）。
A. 证券经纪
B. 证券投资咨询
C. 证券承销与保荐
D. 证券自营
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举一反三：
[多选题]证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算(independent accounting)、分账管理。
A. 集合资产管理计划资产与其自有资产
B. 集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C. 不同集合资产管理计划的资产
D. 集合资产管理计划内各项资产
[多选题]根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。
A. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B. 辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
C. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
D. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更
[单选题]有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了（ ）。
A. 《关于坚决制止国债卖空行为的通知》
B. 《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》
C. 《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知》
D. 《凭证式国债(proof national debt)质押贷款办法》
[多选题]证券经纪商的作用是（ ）。
A. 充当证券买卖的媒介
B. 提供咨询服务
C. 代替客户进行决策
D. 稳定证券市场
E. 向客户融资融券
[多选题]投资决策委员会的功能是为基金投资拟订（ ）。
A. 投资原则
B. 投资目标
C. 投资策略
D. 投资组合的整体计划
[单选题]第 43 题 我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（ ）。
A. 国际货币市场
B. 欧洲货币市场
C. 境外证券市场
D. 国际金融市场
[多选题]证券公司经营（ ），注册资本最低限额为人民币5000万元。
A. 证券经纪
B. 证券投资咨询
C. 与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务(financial advisory business)
D. 证券资产管理
[多选题]下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是（ ）。
A. “垃圾”债券
B. 货币互换
C. 桥式融资
D. 回购交易
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