1. [单选题]2010年6月24日，中国证监会公布了《关于修改<证券发行与承销管理办法>的决定》，自( )起施行。
A. 2010年1月1日
B. 2010年10月1日
C. 2010年l1月1日
D. 2010年1月10日
2. [多选题]一般来说，可以将技术分析方法分为（ ）。
A. 指标类
B. 形态类
C. K线类
D. 波浪类
3. [单选题]关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。
A. 中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
B. 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
C. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
4. [多选题]关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（ ）。
A. 与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B. 收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C. 核心竞争力来自投资管理能力
D. 业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
5. [单选题]股票发行价高于面值价额发行，称为溢价发行。溢价款列为( )。
A. 公司资本公积金(capital reserve)
B. 法定补偿金
C. 任意公积金
D. 职工工资
6. [单选题]证券交易风险的监察包括（ ）
A. 事先预警、实时监控、事后监查
B. 制度建设、内部自查、行业检查
C. 制度建设、实时监控、行业检查
D. 事先预警、内部自查、事后监查
7. [单选题]PSY的取值在（ ）范围内，说明多空双方基本处于平衡状态，如果取值超出此范围，则是超买或超卖。
A. 15～85
B. 20～80
C. 25～75
D. 30～70
8. [多选题]在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。
A. 中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B. 《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件
C. 主承销商(managing underwriter)募集资金划付的席位号和公司自营股票账号
D. 《债券募集说明书》
9. [单选题]确定证券投资政策涉及（ ）。
A. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C. 投资组合的修正和投资组合的业绩评估
D. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
10. [单选题]新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本(company registration capital)的（ ）。
A. 60%
B. 50%
C. 40%
D. 30%
