【名词&注释】
客观性(objectivity)、公正性(fairness)、市场趋势(market trend)、长期趋势(secular trend)、全面性(comprehensiveness)、行政法规(administrative regulation)、投机者(speculator)、基金托管人(fund trustee)、到期日(due date)、欧盟成员国(eu member states)
[单选题]下列属于合规管理基本原则的是( )
A. 独立性
B. 健全性
C. 规范性
D. 全面性
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举一反三：
[多选题]关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务，如下表述正确的有( )。
A. Ⅰ、其本人、配偶不得进行证券投资
B. Ⅱ、其不得担任基金托管人(fund trustee)或者其他基金管理人的任何职务
C. Ⅲ、其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
D. Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅰ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]即期利率与远期利率的区别在于（ ）。
A. 计息方式不同
B. 收益不同
C. 计息日起点不同
D. 适用的债券种类不同
[单选题]发行时不规定利率，券面也不附息票的债券是（ ）。
A. 浮动利率债券
B. 附息债券
C. 贴现债券
D. 息票累积债券
[多选题]下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是( )。
A. 长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象
B. 中期趋势对于投资者较为次要，是投机者(speculator)的主要考虑因素
C. 最难预测的趋势是长期趋势
D. 中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反
[单选题]依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。
A. Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B. Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产
C. Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
D. Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下关于风险的说法不正确的是( )。
A. 风险管理的基础工作是测量风险
B. 选择合适的风险测量指标和科学的计算方法是正确度量风险的基础
C. 风险指标可以分为事前与事后两类
D. 事前指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况
[单选题]下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是（ ）。
A. 引人了“欧盟护照”的概念
B. 只要在一个欧盟成员国(eu member states)的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利
C. 资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册
D. 总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照
[多选题]客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务()的原则。
A. 客户至上
B. 有效沟通
C. 安全第一
D. 专业规范
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