1. [单选题]基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
2. [单选题]单独或者合计持有公司( )以上股份的股东，可以在股东大会召开( )日前提出临时提案并书面提交董事会。
A. 3%；10
B. 5%;20
C. 5%：10
D. 3%;20
3. [单选题]2007年8月，中国证监会正式颁布实施（ ），标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B. 《证券法》(securities law)
C. 《公司债券发行试点办法》
D. 《短期融资券管理办法》
4. [多选题]现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（ ）。
A. 工业股价平均数
B. 商业股价平均数
C. 运输业股价平均数
D. 公用事业股价平均数
5. [多选题]2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则(code of professional ethics)》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。
A. 证券分析师必须以真实姓名执业
B. 证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C. 对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D. 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权
6. [单选题]A公司2007年每股股息为0.9元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率(risk-free interest rate)为0.04，市场组合的风险溢价为0.12，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格P0（ ）。
A. 5元
B. 7.5元
C. 10元
D. 15元
7. [多选题]上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（ ）。
A. 战略投资方案
B. 投资者持续持股的承诺函
C. 定向发行合同或股份转让协议
D. 净注册会计师审计的爱投资者最近3年的资产负债表
8. [多选题]依据股票基金所持有的全部股票的（ ）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。
A. 平均市值
B. 平均市盈率
C. 平均市净率
D. 净值收益率
9. [多选题]中国证监会对证券投资基金的监管内容包括（ ）。
A. 基金管理公司设立申请的核准及日常监管
B. 基金托管人(fund trustee)设立申请的核准及日常监管
C. 基金代销机构设立申请的核准及日常监管
D. 证券投资基金设立申请的核准及日常监管
10. [单选题]企业股份制改组不必聘请的专业中介机构是( )。
A. 具有从事证券相关业务资格的会计审计机构
B. 具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
C. 具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
D. 律师事务所
