2022证券从业人员资格终极模拟试卷185

1. [单选题]完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。

A. 上升
B. 下降
C. 无关
D. 保持不变

2. [单选题]证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。

A. 自行对冲
B. 向交易所申报竞价
C. 与委托人协商对冲
D. 报交易所批准后对冲

3. [多选题]上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。

A. 证券发行保荐书
B. 保荐人尽职调查报告
C. 法律意见书
D. 律师工作报告

4. [多选题]证券市场有助于我国金融市场的完善，体现在（ ）。

A. 证券市场有利于我国货币供给和调控机制的改革
B. 证券市场有利于金融资源的合理分流
C. 证券市场有利于融资结构的合理调整
D. 证券市场有利于我国利率体系的改革
E. 证券市场有利于抑制泡沫经济

5. [单选题]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

6. [单选题]按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见^{(opinion on work)}》，国有企业在改制前，首先应进行( )。

A. 产权界定
B. 报表审计
C. 清产核资
D. 资产评估

7. [单选题]个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（ ）。

A. 本人身份证
B. 持股凭证
C. 本人身份证和持股凭证
D. 书面委托书

8. [多选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。

A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资本与负债的比例不得低于10%
D. 净资产与负债的比例不得低于20%

9. [多选题]采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。

A. 对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
B. 以众多的投资者为发行对象，筹集资金^(funding)潜力大
C. 可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
D. 有利于提高发行人的社会信誉

10. [单选题]在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。

A. “SS”;“SL”
B. “SL”;“SLS”
C. “SS”;“SLS”
D. “SS”；“LSL”

查看答案&解析

本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/96wo3w.html