【名词&注释】
市场环境(market environment)、证券公司(securities company)、外商投资(foreign investment)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、中国银监会(china banking regulatory commission)、金融债券(financial bond)、还本付息(loan and interest payment)、不断深入
[单选题]下列关于金融债券(financial bond)担保的说法错误的是（ ）。
A. 对于商业银行发行金融债券(financial bond)，没有强制担保要求
B. 对于财务公司发行金融债券(financial bond)，可由财务公司的母公司提供相应担保
C. 对于财务公司发行金融债券(financial bond)，可由其他非成员单位提供相应担保
D. 经中国银监会(china banking regulatory commission)批准，免于担保的除外
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举一反三：
[多选题]一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有（ ）。
A. 影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
B. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C. 资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D. 投资期限和税收考虑
[单选题]（ ）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A. 单因素模型
B. 多因素模型
C. CAPM模型
D. APT模型
[单选题]证券公司综合治理期间共累计平稳处置了（ ）家高风险公司。
A. 31
B. 35
C. 43
D. 51
[多选题]随着我国改革开放的不断深入，投资主体呈现出多元化的趋势，主要包括（ ）。
A. 人力资源投资
B. 外商投资
C. 企业投资
D. 政府投资
[单选题]下列因素对期权价格影响的决定机制，说法正确的是（ ）。
A. 一般而言，协定价格与市场价格间的价差越大，期权的时间价值越大
B. 利率提高，使得期权的内在价值增大
C. 标的物的波动性越大，期权的价值越大
D. 在期权价格有效期内，标的资产的收益越大，期权价格越高
[单选题]某投资者以800元的价格购买了一次还本付息(loan and interest payment)的债券，持有2年后以950元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为（ ）。
A. 9%
B. 7.90%
C. 10%
D. 9.38%
[多选题]首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关于本次发行的文件包括（ ）。
A. 财务报表及审计报告
B. 盈利预测报告及审核报告
C. 内部控制鉴证报告
D. 经注册会计师核验的非经常性损益明细表
[单选题]基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1/3。
A. 5
B. 4
C. 3
D. 2
[单选题]根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
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