基金从业2022试题案例分析题解析(07.14)

1. [单选题]《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。

A. 只能由基金管理人办理
B. 只能委托中国证监会^{(china securities regulatory commission)}认定的第三方独立机构办理
C. 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会^{(china securities regulatory commission)}认定的其他机构办理
D. 只能由销售机构办理

2. [单选题]督察长的合规责任不包括()。

A. 关注员工的合规和风险意识
B. 对新产品的合法合规性提出意见
C. 总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会报告
D. 对合规管理承担最终责任

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