职业资格2022证券从业人员专项训练每日一练(10月04日)

1. [多选题]挂牌公司出现下列（ ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

A. 进入破产清算程序
B. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}核准其公开发行股票申请
C. 北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会规定的其他情形

2. [多选题]可转换公司债券具有（ ）双重特征。

A. 转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系^{(debtor-creditor relationship)}
B. 转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
C. 转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
D. 转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系^{(debtor-creditor relationship)}

3. [多选题]证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ ）是证券市场中介机构。

A. 证券公司
B. 会计师事务所
C. 证券交易所
D. 资产评估机构

4. [多选题]基金资产估值对象包括基金所拥有的（ ）。

A. 股票
B. 债券
C. 权证
D. 其他基金资产

5. [单选题]证券交易风险的监察包括（ ）

A. 事先预警、实时监控、事后监查
B. 制度建设、内部自查、行业检查
C. 制度建设、实时监控、行业检查
D. 事先预警、内部自查、事后监查

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