
【名词&注释】
补救措施(remedial measure)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、会计师事务所审计、期货经纪业(futures brokers)、期货业协会、民事责任。、《期货交易管理条例》、证监会派出机构、申请材料(application material)
[单选题]期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。
A. 3 日
B. 5日
C. 10日
D. 30日
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举一反三:
[多选题]下列关于期货公司的表述正确的有( )。
A. 期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C. 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D. 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
[多选题]在审理期货侵权纠纷案件时,人民法院应当考虑以下( )因素确定当事人的民事责任。
A. 各方当事人是否有过错
B. 各方当事人过错的性质与大小
C. 过错和损失之间的因果关系
D. 过错方是否采取了补救措施
[多选题]某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格,律师告诉该公司经理,申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列( )申请材料(application material)。
A. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B. 《高级管理人员情况表》
C. 控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告
D. 会计师事务所出具的前3年度的财务报告
[多选题]期货投机是如何减缓价格波动的?( )
A. 当期货市场价格低于均衡价格,投机者低价买进合约,使期货价格上涨,供求趋于平衡
B. 当期货市场价格低于均衡价格,投机者高价卖出合约,使期货价格上涨,供求趋于平衡
C. 当期货市场价格高于均衡价格,投机者高价卖出合约,使期货价格上涨,供求趋于平衡
D. 当期货市场价格高于均衡价格,投机者低价买进合约,使期货价格上涨,供求趋于平衡
[单选题]展鹏期货交易所新招了一批新人,经过公司测试和培训,从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员,根据规定,该人员的任免要向( )报告。
A. 期货业协会
B. 中国证监会
C. 期货交易所理事会
D. 中国证监会派出机构
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