【名词&注释】
成交价格(transaction value)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、收盘价格(closing price)、无风险利率(risk-free interest rate)、中国银监会(china banking regulatory commission)、金融债券(financial bond)、股价指数(stock price index)、申请报告
[多选题]基金托管人在基金募集阶段的主要工作有（ ）。
A. 刻制基金业务片章、财务用章
B. 开立基金的各类资金账户、证券账户
C. 建立基金账册
D. 将与基金有关参数输入监控系统
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举一反三：
[多选题]vb 第87题：技术分析内容就是市场行为的内容，其中的证券的（ ）是最基本的表现形式。
A. 价格
B. 成交量
C. 价量的变化
D. 时间
E. 周期性
[多选题]在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括( )。
A. 负责ADR的注册和过户
B. 向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问
C. 协调ADR持有者和发行公司的一切事宜
D. 负责保管ADR所代表的基础证券
[多选题]上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )．
A. 证券代码及简称
B. 股价指数(stock price index)
C. 当日最高成交价和当日最低成交价
D. 当日累计成交数量和金额
[多选题]影响权证理论价值的主要有（ ）。
A. 标的股票的价格
B. 权证的行权价格
C. 无风险利率
D. 股价的波动率
[单选题]根据不同的情况和条件，证券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，不属于证券交易机制的基本目标的是( )．
A. 稳定性
B. 收益性
C. 有效性
D. 流动性
[多选题]根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件有( )。
A. 发起人的出资总额不少于1亿元人民币
B. 符合国家有关利用外资的规定
C. 发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25%
D. 发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币
[单选题]2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券(financial bond)发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券(financial bond)发行管理操作规程》，自（ ）起施行。
A. 2009年10月1日
B. 2009年8月10日
C. 2009年5月15日
D. 2009年6月1日
[多选题]证券公司申请会员资格时需提交（ ）。
A. 申请报告
B. 机构设立的有效批准文件
C. 经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表
D. 法定代表人和证券业务负责人简历
[单选题]发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前( )个工作日报( )备案。
A. 3；财政部
B. 5；中国人民银行
C. 3；中国证监会
D. 5；中国银监会(china banking regulatory commission)
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