【名词&注释】
区域分析(regional analysis)、监督控制(supervisory control)、主管部门(department in charge)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券营业部(security operation house)、公司内部控制(corporate internal control)、无风险证券(risk free security)、香港联交所(hong kong stock exchange)、国家发改委、业务操作规程
[单选题]基本分析的重点是（ ）。
A. 宏观经济分析
B. 公司分析
C. 区域分析
D. 行业分析
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举一反三：
[多选题]关于套利交易，以下说法正确的是（ ）。
A. 套利行为有利于市场流动性的提高
B. 有助于价格发现功能的发挥
C. 国际上绝大多数交易所都对自己可以控制的套利交易采取鼓励和优惠政策
D. 价差越大，套利的积极性越高，参与者也越多
E. 以上都不对
[多选题]公司内部控制系统一般包括（ ）。
A. 员工自律
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
[单选题]投资者购买的收益不确定的资产也就是（ ）。
A. 组合资产
B. 风险资产
C. 证券资产
D. 增值资产
[多选题]因（ ）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。
A. 继承
B. 司法强制执行
C. 遗赠
D. 自愿离婚
[多选题]第 93 题 H股发行的核准程序包括（ ）。
A. 聘请中介机构
B. 向香港联交所(hong kong stock exchange)提出申请
C. 由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
D. 取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
[多选题]证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（ ）。
A. 规定业务操作人员的操作原则
B. 明确业务操作人员应遵守的操作规定
C. 提出对各项业务进行组织管理的要求
D. 制定业务操作人员必须遵守的职业道德
[多选题]下列关于股票合并的说法，正确的是( )。
A. 股票合并常见于高价股
B. 股票合并是将每10股合并为1股
C. 股票合并又称并股
D. 股票合并是将若干股股票合并为1股
[多选题]证券营业部同投资者之间的资金清算有（ ）操作方式。
A. 证券营业部自办出纳
B. 银行代理出纳
C. 银行代理资金清算
D. 投资者自行管理
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