【名词&注释】
管理能力、营业网点(business-net spots)、机构投资人(institutional investor)、暂行办法(interim procedures)、各自为政、基金托管人(fund trustee)、未上市企业(unlisted enterprise)、当事人权利义务(litigant ' s rights and obligations)、符合要求(meet the requirement)、欧盟成员国(eu member states)
[多选题]李某打算在未来两年每年年初存入1000元，年利率为3%，单利计息，则在第二年年末存款的终值为( )元。
A. 1030
B. 1060
C. 2090
D. 5050
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举一反三：
[多选题]基金合同是规范基金当事人权利义务(litigant s rights and obligations)关系的基本法律文件，这些当事人不包括()
A. 基金的小机构
B. 基金份额持有人
C. 基金托管人
D. 基金管理人
[单选题]对个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。
A. 100;10
B. 200;20
C. 300;50
D. 400;60
[多选题]《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的制定主体是( )
A. 全国人大或全国人大常委会
B. 国务院
C. 国务院组成部门
D. 证券业协会
[多选题]基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的( )，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
A. Ⅰ. 信息管理平台建设
B. Ⅱ. 账户管理制度
C. Ⅲ. 投资管理能力
D. Ⅳ. 销售人员能力
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]与LOF类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。以下有关分级基金认购方式的说法错误的是()。
A. 目前，我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额
B. 场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C. 投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场内认购基金份额
D. 场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记结算系统
[单选题]（ ）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。
A. 强有效市场
B. 无效市场
C. 半强有效市场
D. 弱有效市场
[多选题]QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括()。
A. 申购和赎回渠道
B. 申购与赎回的开放日及时间
C. 申购与赎回的程序、原则
D. 巨额赎回的处理办法
[单选题]股权投资基金通常被描述为“有耐心的资本”，是因为( )。
A. 投资标的通常为非公开交易的私人股权，投资的实施、管理及退出通常需要较长的时间周期
B. 股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期
C. 募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程
D. 股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期
[单选题]下列关于UCITS指令，说法错误的是（）。
A. 为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准
B. 结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态
C. 欧盟成员国(eu member states)各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求(meet the requirement)的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可
D. 符合要求(meet the requirement)的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金
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